又见券商股东“大动作”！红塔证券和广发证券股权或生变

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　　来源：北京商报

　　北京商报讯（记者 李海媛）又有券商股权或将迎来变动。2月13日，北京商报记者注意到，红塔证券股东昆明产业开发投资有限责任公司（以下简称“昆明产投”）持有的红塔证券193.46万股将在2月16日10时至2月17日10时被司法拍卖，初定起拍价为1441.66万元。此外，2月12日，广发证券股东辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）也公告称，董事会同意并提请公司股东会审议及授权公司管理层处置所持有的不超过广发证券总股本3%的A股股份，目前尚未形成具体的处置方案。在业内人士看来，券商股权变更可能会影响公司的控股权以及股权结构，上市券商需要稳定自身的股权结构，才有利于公司良性发展。

　　有券商股东所持股权即将被司法拍卖。2月13日，北京商报记者注意到，阿里资产司法拍卖平台显示，红塔证券第六大股东昆明产投持有红塔证券的193.46万股将被司法拍卖，初定起拍价为1441.66万元，拍卖时间为2月16日10时至2月17日10时。截至发稿前，已有1人报名，93人设置提醒，超1900次围观。

　　上海金融法院执行裁定书显示，该司法拍卖源于交银金融租赁有限责任公司与被执行人昆明排水设施管理有限责任公司、昆明滇池投资有限责任公司、昆明产投借款合同纠纷一案。昆明产投所持上述股份被上海金融法院冻结。

　　拍品介绍中还提到，拍卖成交且买受人付清全额款项后，须等待法院办理解封手续后，凭《拍卖成交确认书》及委托方提供的相关法律文书，自行至相关管理部门办理过户、变更登记手续，所涉及的由原权利人及买受人承担的税收和费用（以相关部门最终核定为准），依照法律法规规定由原权利人和买受人各自负担，但原权利人负担的部分由买受人先行垫付。

　　红塔证券最新业绩预告显示，2024年度，红塔证券预计实现归属于母公司所有者的净利润为7.66亿元，同比增长145.34%；预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约为7.67亿元，同比增长155.9%。 

　　不同于红塔证券股东所持股权被司法处置，还有一家券商的股东拟主动处置所持股权。2月12日，辽宁成大公告，公司董事会同意并提请公司股东会审议及授权公司管理层通过符合法律法规规定的方式处置所持有的不超过广发证券总股本3%的A股股份（以下简称“授权事项”）。截至公告披露日，辽宁成大持有广发证券A股股份12.5亿股，占其总股本16.4%；另外，辽宁成大直接及间接合计还持有广发证券H股1.17亿股，占其总股本1.53%。

　　辽宁成大还在公告中提到，上述授权事项有利于公司进一步优化资源配置，着力发展新质生产力，增强公司核心竞争力和持续发展能力；有利于改善公司资产负债结构，增加公司现金储备，提升公司抗风险能力。授权事项需提交公司股东会审议，审议结果存在不确定性。截至公告披露之日，尚未形成具体的处置方案。后续，公司将根据股东会审议结果及相关规则要求，提前发布处置方案等相关公告。

　　有券商从业人士指出，相关公告目前仅披露了授权信息，现阶段只是授权公司管理层处置相关股权，但并未有明确的处置方案，也并未确定后续会否处置广发证券相关股权。

　　对于相关股东拟处置所持股份的原因，中国企业资本联盟中国区首席经济学家柏文喜提到，除司法处置外，相关券商股东转手所持股份或是出于聚焦主业，优化自身资产结构；获取资金以缓解自身资金紧张局面；基于自身战略规划的调整等多方面原因。

　　对于股权变动后的影响，财经评论员郭施亮表示，券商股权变更可能会影响公司的控股权以及股权结构，因此上市券商需要稳定自身的股权结构，才有利于公司良性发展。若公司股权结构不稳定，或股权结构频繁变更，将会影响公司控股权甚至日常经营管理状态。